一、办理流程
１、投资者资格
投资者参与报价转让业务，应当具备相应的风险识别和承担能力，并且为符合试点办法以下规定合格投资者：
（１）机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等;
（２）公司挂牌前的自然人股东;
（３）通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东;
（４）因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东;
（５）协会认定的其他投资者；
（６）挂牌公司自然人股东只能买卖其持股公司的股份。
２、开立深圳证券账户
投资者参与报价转让业务，必须开立深圳A股证券账户卡。投资者可到中投证券各营业部申请开立，办理开户时，投资者需填写相关申请表并提交以下资料：
境内个人：身份证及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。
境内机构：
（1）境内机构投资者证券账户卡原件及复印件；
（2）最近年检的机构营业执照副本原件及复印件（加盖公章）或其他主管部门颁发的法人注册登记书原件及复印件（加盖公章）；
（3）税务登记证原件（包括国税局及地税局）及复印件（加盖公章）；
（4）最近年检的组织机构代码证原件及复印件（加盖公章）；
（5）法定代表人证明书原件（加盖公章及法定代表人印鉴）、身份证原件及复印件；
（6）授权委托书原件（加盖公章及法定代表人印鉴）、授权代理人身份证原件及复印件；
３、开立资产账户、签订报价转让协议书和风险提示书
原已在中投证券公司各营业部开立资产账户的可不必重新开户，原无资产账户的需要新开账户。所有客户必须签署《报价转让委托协议书》及《报价转让特别风险揭示书》。
４、账户合并
对于原有开立股份转让账户的投资者，仍可通过股份转让账户参与报价转让业务，但为方便今后操作，投资者应主动到中投证券各营业部按中国证券登记结算公司相关规定办理账户合并手续。
投资者申请办理账户合并手续的，应提供本人身份证、股份转让账户卡、及同名深圳证券账户卡原件，并填写《账户合并申请表》，原股份转让账户卡遗失的，应在申请表中注明。
5、委托交易
投资者可通过中投证券各营业网点现场、电话委托及网上交易进行报价转让委托交易。
