股指开户知识测试流程

步骤	事项	注意事项
（一） 测试准备	1. 营业部应设立专门的场所、专用 电脑供测试使用。 2. 营业部开户经办人应定期查阅 易所网站，下载最新版本测试试题，保证客户测试试卷为最新内容。
（二） 测试职责	1. 营业部开户经办人负责客户股指期 知识测试的监考工作。 2. 测试完成后，客户本人和开户经办人 须在测试试卷上签字。	期货公司营业部、证券公司IB营业网 点应保证测试过程真实有效，并以录像的方式留痕。公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员，且不得由期货公司员 工以及他人替代测试
（三） 测试评分	1.营业部开户经办人应审核测试试卷上的客户签字是否与期货合同 中的签字一致，不得为签字不一致或测试分值低于80分的客户办理开户手续。 2.评分合格后开户经办人负责填写《投资者股指期货知识测试声明 书》（附件一），客户应抄写划线部分，并与开户经办人共同在声明书上签字确认。 3.营业部开户经办人应在审核签字后，将试卷转交开户复核人员复 核，并随合同资料一并存档。	天琪期货对在股指期货知识测试过程中出现弄虚作假、违规操作 等行为的相关责任人，按照天琪期货股指期货客户开发责任追究办任
(四) 测试要求	1. 自然人客户本人须在天琪期货营业 部现场进行股指知识测试。 2. 市场开发人员不得兼任开户知识测试人员，参与测试者不得由他人替代。 3. 为客户申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。 4. 营业部应保证测试过程真实有效，并对关键过程进行留痕。 5.对未能通过测试的客户，可对客户进行继续培训学习后再组织其 参加测试。	特别注意：客户需在《投资者股指期货知识测试声明书》、《股 指期货自然人客户适当性综合评估表》《股指期货交易特别风险揭示》签字
（五） 测试归档	依据客户提供的证明材料，填写《 客户档案资料表》，最终并将所有资料留档保存，验证客户学历证明后留存复印件。