1、约定购回式证券交易业务对证券账户有什么规定？（ ）？ A、必须新开立普通证券账户 B、必须新开立信用证券账户 C、可以使用客户原有普通证券账户 D、可以使用客户原有信用证券账户
2、以下符合参加约定购回式证券交易业务规定的是：（ ）？ I） 已经在我公司开立A股证券账户，开户时间不少于6个月，资产量符合监管部门和公司要求的个人客户，以个人普通账户中持有的非限售股（占总股本比例低于5%）进行约定购回式证券交易业务； II） 已经在我公司开立A股证券账户，开户时间不少于6个月，资产量符合监管部门和公司要求的个人客户，以个人普通账户中持有的解禁限售股（占总股本比例低于5%）进行约定购回式证券交易业务； III） 已经在我公司开立A股证券账户，开户时间不少于6个月，资产量符合监管部门和公司要求的机构客户，以普通账户中持有的解禁限售股（占总股本比例低于5%）进行约定购回式证券交易业务； IV） 已经在我公司开立A股证券账户，开户时间不少于6个月，资产量符合监管部门和公司要求的机构客户，以普通账户中持有的非限售股（占总股本比例高于5%）进行约定购回式证券交易业务。 A、 只有Ⅰ和Ⅱ B、 只有Ⅰ和Ⅲ C、 ⅠⅡ和Ⅳ D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ
3、以下会造成客户约定购回式证券交易业务委托不能成交的是：（ ） I） 当新申报的委托与已经审批通过委托总值合计超过公司规定的业务总规模时； II） 当单一客户新申报的委托与其已经审批通过的委托总值合计超过客户授信额度时； III） 客户提交的证券为非流通股、限售流通股或个人持有的解除限售存量股票； IV） 约定购回式证券交易业务所持有单一权益类证券与自营持仓中的同一权益类证券汇总数量占该股票总股本的比例达到一定比例时，客户提交以此支证券为标的证券的交易委托。 A、 只有Ⅰ和Ⅱ B、 只有Ⅰ和Ⅲ C、 ⅠⅡ和Ⅳ D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ
4、 为保证约定购回式证券交易业务的初始交易顺利进行，客户应保证在初始交易当日的（ ）之前，普通证券账户中有足够的证券。 A、 11:00 B、 14:30 C、 15:00 D、 17:00
5、 为保证约定购回式证券交易业务的购回交易顺利进行，客户应保证在购回交易日的（ ）之前，普通证券账户中有足够的资金。 A、 11:00 B、 14:30 C、 15:00 D、 17:00
6、 当某只标的证券A的折算率为0.5，股票前20日收盘价均价为10元，则以100万股A股票作为标的证券的单笔交易可以融得的资金量为（ ）。 A、 300万 B、 400万 C、 500万 D、 1000万
7、 沿用上题对证券A的假设，如果客户交易期限为36天，对应购回利率为9.4%，在购回日，客户需保证账户里有（ ）的资金，才可以保证购回交易的正常进行（暂不考虑手续费）。 A、 547万 B、 505万 C、 1010万 D、 1094万
8、 以下不包含在约定购回式证券交易业务购回交易金额内的是：（ ） A、 利息 B、印花税 C、 过户费 D、 营业税
9、 当约定购回式证券交易业务的履约保障比例低于（ ）时，公司会通知客户注意账户风险，并做好采取相应履约保障措施的准备。 A、 130% B、 150% A、 160% B、 170%
10、 当约定购回式证券交易业务的履约保障比例达到（ ）标准时，为避免发生违约，客户必须在（ ）交易日内采取履约保障措施。 A、 低于130%，2个交易日 B、 低于130%，1个交易日 C、 低于150%，2个交易日 D、 低于150%，1个交易日
11、 当约定购回式证券交易业务的履约保障比例低于风险线时，客户可以采取的履约保障措施有（ ）。 I） 延期 II） 追加补充交易，并与原交易合并计算履约保障比例 III）给客户增加新的授信额度 IV） 提前购回 A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ B、 Ⅰ、Ⅱ C、 Ⅱ、Ⅲ D、 Ⅱ、Ⅳ
12、 当约定购回式证券交易业务的履约保障比例低于风险线，客户选择新开交易与原交易联合计算履约率的，应保证合并计算后的履约保障比例不低于（ ） A、 140% B、 150% C、 160% D、 170%
13、 以下选项中，对履约保障比例计算正确的是（ ） A、 交易履约保障比例＝标的证券市值/购回交易金额 B、 交易履约保障比例＝标的证券市值/初始交易金额 C、 交易履约保障比例＝（标的证券市值×折算率）/购回交易金额 D、 交易履约保障比例＝（标的证券市值×折算率）/初始交易金额
14、 以下何种情况为客户违约（ ）。 I） 初始交易日14：30前，客户证券账户证券可用数量不足 II） 购回日14：30前，客户资金账户资金余额不足，以及客户资金账户或证券账户被冻结，导致客户无法按约定购回标的证券 III） 履约保障比例触及风险线，客户未按约定提前购回，也未与我公司达成新的交易提供履约保障 IV） 购回期限达到最长期限（182 天），客户未购回标的证券 A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ B、 Ⅰ、Ⅱ C、 Ⅱ、Ⅲ D、 Ⅱ、Ⅳ
15、 约定购回式证券交易业务的合约期限要求为（ ） A、 必须为182天 B、 最长不超过半年 C、 最长不超过182天 D、 不限制
16、 约定购回式证券交易业务的交易时间如何规定（ ） A、 交易日的15:00-17：00 B、 交易日的9:30-11:30和13：00-15:00 C、 每天的15:00-17：00 D、 每天的9:30-11:30和13：00-15:00
17、 以下符合约定购回式证券交易业务的投资范围的是（ ） I） 证券交易所的上市A股 II） 证券交易所上市B股 III） 创业板股票 IV） 投资实业，补充短期资金缺口 A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ B、 Ⅰ、Ⅱ C、 Ⅱ、Ⅲ D、 Ⅱ、Ⅳ
18、 约定购回式证券交易业务单笔交易最小交易金额为（ ） A、50万元 B、100万元 C、200万元 D、500万元
19、 以下可以提交为标的证券的是（ ） A、 限售股 B、 中投汇盈 C、 H股 D、 经公司认可的证券交易所上市证券
20、 客户申请提前购回的，应在购回日前（ ）个交易日内向证券公司提出申请，并临柜办理。 A、1 B、3 C、5 D、任意